【课程大纲】

**部分 《央企办法》基本情况概述及相关概念

一、《央企办法》出台的背景及适用范围

二、《央企办法》的相关概念

1、什么是合规？要合哪些规？

2、什么是合规风险？

4、什么是合规管理？

三、依法合规治企的必要性和意义

第二部分 中央企业合规管理工作应当遵循的原则

一、坚持党的领导。

二、坚持全面覆盖。

三、坚持权责清晰。

四、坚持务实高效。

第三部分 合规管理的组织和职责

一、中央企业党委的职责和作用。  

二、中央企业董事会的职责和作用：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

三、中央企业经理层的职责和作用：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

四、中央企业主要负责人的职责和作用。

五、中央企业合规委员会的职责和作用。

六、中央企业应当结合实际设立首席合规官。

七、中央企业业务及职能部门的职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

八、中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员。

九、中央企业合规管理部门的职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

十、中央企业纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门的职责和作用。

第四部分 合规管理的制度建设——重点领域

一、建立健全合规管理制度。

二、制定合规管理基本制度。

三、针对重点领域制定合规管理具体制度或者专项指南。

四、及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

第五部分 合规管理的运行机制

一、合规风险识别评估预警机制。

二、将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程。

三、发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向国资委报告。

四、应当建立违规问题整改机制。

五、应当建立违规举报和追责机制。

六、建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制。

七、定期开展合规管理体系有效性评价。

八、将合规管理作为法治建设重要内容，纳入对所属单位的考核评价。

第六部分 合规文化建设

一、党委（党组）带头依法依规开展经营管理活动。

二、建立常态化合规培训机制。

三、加强合规宣传教育，强化全员守法诚信、合规经营意识。

四、引导全体员工自觉践行合规理念，培育具有企业特色的合规文化。

第七部分 信息化建设

一、加强合规管理信息化建设。

二、运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

三、加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

四、利用大数据等技术，实现合规风险即时预警、快速处置。

第八部分 合规管理的监督问责

一、约谈

二、责成整改

三、责任追究。

第九部分 国有企业的合规管理与法律风险防范

一、企业合同管理及法律风险防范

（一）合同规范化管理的风险环节与流程要素——合同的签订与效力、权利义务、合同履行、权利救济

1、合同设计与管理的原则

2、合同设计管理的机构和人员

3、建立完备的合同管理制度

（二）合同的签订、成立与效力法律风险及其防范

1、合同签订的流程之--考察合同主体、资信　

2、合同签订流程之--起草修订合同条款

3、合同成立后就一定生效吗？

4、注意合同的订立形式——数据电文与电子签名法

案例分析：

（三）合同权利义务约定法律风险防范

1、合同必备的条款约定

案例分析：一字千金，一句话=多少钱？

3、格式合同──商家手中的一把“双刃剑”

4、法律的禁止性规定──合同无效的五种情形    

5、法律的授权性规定──熟练运用合同的法定条款  

（四）合同履行环节法律风险防范——步步为营、处处留证

1、合同中的“后悔药”──可撤销合同

2、合同履行中的“拐杖”──不安抗辩权

案例分析：

3、“我保证”绝非戏言──合同的担保与保证制度

案例分析：

4、注意合同的违约责任

案例分析：予人方便，予己……？

5、合同的终止与解除

案例分析：

（五）合同权利救济法律风险防范

1、合同纠纷和争议的预防与应对

2、合同纠纷和争议中的常见问题              

3、合同纠纷和争议救济的法律风险及预防

4、合同权利和行使

案例分析：

5、你的权利要珍惜──合同纠纷的诉讼时效

案例分析：

二、招投标法律风险防范

1、招投标基本原则

2、招标程序

3、招标方式

4、招标文件

5、标底以及标底编制的原则

6、开标程序

7、评标委员会的规定和评标方法

8、中标的要求

案例分析：

三、公司治理法律风险与防范

1、公司治理的架构及法律风险及其对策

2、董事、监事、经理履行职责的法律风险及其对策

案例分析

四、安全生产与环境保护法律风险防范

1、新《安全生产法》的修订内容

案例分析：

2、新《环境保护法》的修订内容

案例分析：

五、职业道德与职务犯罪预防

1、当前反腐败斗争趋势特点；

2、职务犯罪的犯罪类型及贪污贿赂等主要罪名解析；

3、职务犯罪的主要原因及预防对策。

案例分析：

第十部分 如何高效推进落实合规管理

一、五个关键

二、五个到位

注：以上内容为正课内容，在案例剖析中举一反三、融汇贯通，加入与之关联的法律知识和实践操作内容，内容可作适当调整。