课程时长：2天

课程提纲：

（一）PPP模式概述

1.PPP模式对当下经济的改革属性；

2.国家层面对PPP项目边界设定；

3.商业合资、合伙与合作的区别；

4.地方政府与中央政府之区别；

5.地方政府在PPP模式中民事权利的边界；

6.地方政府在PPP模式中行政权力的边界；

7.政府与社会资本商业模式选择的原则；

8.政府与社会资本合作数学模型构建分析；

9.中央政府推广PPP模式初衷解读；

10.地方政府对PPP模式因地制宜、改革创新的范畴；

11.PPP模式**新政策导向。

（二）PPP项目各主体合法性识别

1.SPV公司基本特点与作用；

2.社会资本各方与SPV公司之间的关系；

3.政府入股SPV公司在PPP项目中权利的边界；

4.政府不入股SPV 公司在PPP项目中权利的边界；

5.各主体在项目PPP项目中“权利”与“权力”的区分；

6.政府在PPP项目中权利的来源；

7.发改系在PPP项目中政策适用；

8.财政系对政府在PPP项目中权力/权利的制约；

9.财政系与银行系在PPP模式具体项目实施中的作用；

10.PPP项目投资商与承建商角色竞合责任辨析。

（三）PPP项目风险管控机制与方法

1.市场经济条件下定价机制；

2.市场经济条件下利润与风险的关系；

3.市场经济与计划经济在项目实施过程中的差异；

4.项目风险分类；

5.项目风险识别、风险评估、风险应对相关工具与方法；

6.项目实现闭环控制操作流程；

7.风险控制可靠性验证；

8.项目风险与操作环节之间的逻辑关系。

（四）PPP项目运作机制及项目组合合规性界定

1.PPP项目实施基本运作流程；

2.PPP项目土地利用方式；

3.PPP项目地方政府投入资金筹措方式；

4.《政府投资条例》对PPP项目范围的界定；

5.政府债在PPP项目中的作用；

6.国家对PPP项目设定之红线；

7.违法违规PPP项目性质认定及后果处理；

8.“先上车、后买票”PPP项目合法性救济路径；

9.PPP项目在国家事业单位改制中的运用。

（五）PPP项目风险市场化分配机制

1.PPP项目风险分配原则；

2.PPP项目各子项目分类依据；

3.政府承担风险范围；

4.社会资本承担风险范围；

5.准公共产品缺口补助承担机理与主体；

6.准公共产品缺口补助机制与“固定回报”之区别；

7.数学模型下的准公共产品缺口补助机制与“固定回报”辨析；

8.“固定回报”下的PPP项目整改路径。

（六）PPP项目商业模式与其他项目运作方式之区别

1.PPP项目与BOT之区别；

2.PPP项目与PPP项目之区别；

3.PPP项目与政府采购之区别；

4.PPP项目与特色小镇之区别；

5.PPP项目与新型城镇化之区别；

6.项目资金自平衡要素构建；

7.财政、发改政策选择适用基本原则。

（七）PPP项目交易架构设计

1.市场化理念在PPP项目交易机构设计中的体现；

2.市场经济基本原理在PPP项目实施中的运用；

3.交易结构搭建过程中实施方案商业性验证；

4.交易结构搭建过程中运营商专业性验证；

5.交易结构搭建过程中EPC总包方设计施工能力验证；

6.交易结构搭建过程中政府方支付能力验证；

7.交易架构要素变更交易架构平衡校准机制；

8.交易架构市场化构建的政策依据；

9.项目现金流在交易架构搭建中的价值。

（八）PPP项目投资回报构建

1.项目投资类型；

2.项目投资回报方式；

3.政府项目投资路径选择；

4.项目方式的选择对地方政府GDP增长贡献差异分析；

5.项目对现金流门槛值之要求；

6.《预算法》对PPP项目政府支付责任的制约；

7.《政府投资条例》对PPP项目投资之制约；

8.PPP项目现金流挖掘分析；

9.IRR在平衡PPP各主体在项目中收益的运用。

（九）PPP项目融资

1.PPP项目股权融资与债权融资之区别；

2.PPP项目对股权融资之限定；

3.民法典对PPP项目融资中的支持；

4.金融机构对PPP项目审贷准则；

5.基金在PPP项目中的运用；

6.资产证券化在PPP项目中的运用；

7.“债” “贷”在PPP项目中的运用。

（十）PPP项目合同体系

1.PPP项目咨询合同

1）PPP项目概念性规划合同

2）PPP项目总体规划合同

3）PPP项目控制性详细规划

4）PPP项目初步设计合同

5）PPP项目设计合同

2.PPP项目EPC总包合同

3.PPP项目融资合同

4.PPP项目运营合同；

5.PPP项目社会资本联合体协议；

6.PPP项目SPV公司章程；

7.PPP项目合同。

（十一）PPP项目各运作阶段风险管控

1.有一定收益的公共事业项目的范畴确认；

2.PPP项目现金流的测算；

3.PPP项目社会资本方团队的搭建；

4.PPP项目政府方合作能力测试；

5.PPP项目政府财政承受能力评估；

6.PPP项目具有商业性标志性文件；

7.PPP项目对资金管控的特殊性要求；

8.对投资概算有效控制的举措安排；

9.项目建设造价全过程风险管控要点；

10.“熔断机制”在PPP项目运营阶段的启动条件。

（十二）PPP项目招投标风险管控

1.咨询机构识别与选择；

2.实施方案编制的广度与深度要求；

3.招标代理机构在PPP项目服务中的实质内容；

4.竞争性选择社会资本的妥善方式；

5.资格预审在PPP项目招投标中的特殊作用；

6.市场压力测试下的招投标文件编制基准；

7.选择设定招投标竞争项之原则；

8.“两标并一标”在PPP项目中的适用；

9.PPP项目子项目调整对招投标效力的影响。

（十三）PPP项目经典案例详解