如何保证企业经营管理合法合规？如何保证企业资产的安全？如何确保企业财务报告以及相关信息的真实完整？ 如何提高企业经营的效率和效果？如何促进企业实现发展战略？…… 为了实现上述目标，企业必须建立有效的内部控制系统，有效的内部控制体系已成为企业稳健经营与永续发展的关键。改革开放以来中国诸多企业的兴衰成败也从某个侧面揭示了内部控制的必要性，通过构建与实施内部控制，旨在帮助企业实现从“偶然成功”向“必然成功”的华丽转变，打造百年企业。

建立风险管理的意识/理念，掌握风险评估的基本方法/工具； 理解内部控制系统的框架，掌握建立内控系统的目标、原则和基本方法； 探讨中国企业如何从管理制度、组织结构、业务流程和财务预算等方面提高内控的有效性；的发挥。

一、企业风险识别与衡量

Ø 风险是一种不确定性

Ø 企业运营通常面临哪些风险?

Ø 是否所有风险都需要控制?

Ø 风险管理工具-风险评估矩阵

Ø 应对风险的四种策略

Ø 风险管理是一个动态过程

Ø 如何避免让风险演变成危机?

Ø 财务系统是企业的风险报警器

Ø 如何“赢”在风险?

二、企业风险管理的环境

Ø 管理层的风险观念变革

Ø 影响风险的因素

Ø 企业风险文化的形成

三、目标的设定

Ø 战略目标

Ø 运营目标

Ø 财务报告目标

Ø 合规目标

Ø 目标设定的标准

案例：为一家企业设定目标

四、事件的确定

Ø 事件确定的技术

Ø 事件的种类

Ø 基于你的目标确定事件 

五、风险的评估

Ø 内在风险与剩余风险

Ø 定量与定性分析

Ø 风险地图

Ø 累计风险与风险组合

Ø 风险管理指标分解

六、如何建立内部风险控制队伍

案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系

2、如何将内部控制推销给其他部门

3、如何解决不同观点缺陷的结论

4、设计哪些KPI来进行审计

5、如何平衡本公司内部控制的成本与效率

6、如何面对实质性的缺陷报告

七、内部控制检查的三主要方面

（1）、公司层面（ENTITY LEVEL）

（2）、IT层面（战略与战术）

（3）、业务层面

八、风险的对策

Ø 风险承担

Ø 风险规避

Ø 风险转移

Ø 风险转换

Ø 风险补偿

Ø 风险控制

Ø 风险对冲

九、商业企业的风险的防范措施

（1）、人力资源, 

（2）信息信息系统,

（3）银行户头,

（4）、备用资金,

（5）、应收帐款,

（6）、应付帐款, 

（7）、销售管理, 

（8）采购管理,

（9）、生产管理,

（10）、存货控制管理, 

（11）、成本管理, 

（12）、物流管理, 

（13）、企业战略,

（14）、企业预算管理,

 (15)、企业危机管理

十、内部风险控制检查技术评析

Ø 督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

Ø 审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

Ø 如何进行内部控制与防范危机

Ø 如何编制内部风险检查问卷

Ø 内部检查问卷怎样处理

Ø 怎样撰写内部风险控制报告