**部分 风险概念与操作风险

1、 风险的理解

（1） 警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件

（2） 防范风险、化解风险挑战的策略

（3） 防范和抵御风险的战略

2、操作风险的起源

（1）企业操作风险提出的背景和原因

（2）操作风险的相关案例

（3）操作风险的分类

（4）现代操作风险管理的新趋

3、操作风险管理的环境和文化

（1） 公司治理

（2）内部控制

（3）操作风险组织体系

（4）操作风险管理战略和政策

第二部分  企业内部控制

1、内部控制的产生和发展

（1）内部控制的产生

（2）内部控制的发展

2、内部控制的目标和原则

（1）内部控制的目标和作用

（2）内部控制的原则

3、内部控制的基本要素

（1）管理性监督和控制文化

（2）风险识别与评估

（3）控制措施和职责分工

（4）信息和交流渠道

（5）监测行为和纠正缺陷

第三部分  企业合规管理

1、合规管理概述

（1）合规风险管理

（2）合规风险管理的特征

（3）合规管理的原则

2、企业合规风险管理体系

（1）董事会的合规风险管理职责

（2）高级管理层的合规风险管理职责

（3）合规风险管理的人员配备

3、合规风险管理机制

（1）合规风险的监测、识别与评估

（2）合规风险的监测、识别与评估的方式方法

（3）合规风险监测、识别与评估流程

（4）合规风险预警与整改