时长：2天

课程收益

了解上市方式、以及主板、创业板、科创板、北交所上市条件和上市流程

**历年被否案例分析了解中国证监会的审核重点

全面掌握上市过程中常见的12大问题及解决之道

了解8大特殊行业的审核重点

全面掌握企业重组改制方法

全面掌握上市6大环节应特别注意的问题

运用大量**新的资本市场案例来讲解，以帮助学员理解重要知识点

课程对象：公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等

课程特色：案例多，互动环节多，咨询式授课，实战派风格，追求“落地”文化

客户代表：中广核、欧派家居、海油发展、维信诺、宝武集团、无锡地铁、中宁化集团、云南能投、常熟银行、协鑫集团、同圣产投、浙江能源、东方证券、西南证券、证券红周刊

公开课

课程大纲

模块一  企业上市概述

什么是企业上市

中国多层次资本市场体系

上市方式及其选择

上市地点及其选择

企业上市利弊分析

上市中介机构及其选择

【案例分析】

模块二  上市条件和上市流程（主板/科创板/创业板/北交所）

IPO上市条件

主体资格

财务与内部控制

业务完备

合法合规

发行后股本总额

公开发行股份比例

境内发行人市值及财务指标标准

是否允许境内未盈利发行人上市

表决权差异安排

设置审议要求

市值及财务指标要求

股东要求

比例要求

不得新增

交易安排

转换要求

特定情形下表决权一致

红筹企业上市条件

已在境外上市红筹企业

未在境外上市红筹企业

各板块定位与行业要求

板块定位

鼓励行业

限制行业

禁止行业

特殊的信息披露要求

IPO上市流程

主板/科创板/创业板上市流程

北交所上市流程

【知识分享】各板块IPO上市财务指标红线

模块三  证监会发行审核重点分析

2022年前IPO审核**率分析

2022年前IPO被否原因分析

2022年发审委审核首发公司概况

2022年主板被否原因分析

2022年创业板被否原因分析

2022年科创板被否原因分析

2022年上市被否原因汇总分析

IPO10大审核重点

模块四  上市12大常见问题及解决之道

板块定位问题

主体资格问题

独立性问题

规范运作问题

财务不规范问题

税收问题

土地问题

环保问题

募集资金问题

持续经营能力问题

知识产权问题

技术先进性与科创能力

【案例分析】

模块五  8大特殊行业IPO审核重点（选讲）

零售行业

医药行业

医药器械行业

军工行业

软件行业

汽车零部件行业

环保行业

专用设备制造行业

【案例分析】

模块六  企业重组改制规划

上市规划准备工作

上市规划编制

上市重组应解决的4个问题

上市重组的6种方式

企业改制应具备的6大基本条件

企业改制的6大工作

【案例分析】

模块七  上市6大环节应特别注意的问题

上市规划环节应特别注意的问题

上市重组环节应特别注意的问题

企业改制环节应特别注意的问题

股权激励环节应特别注意的问题

风投引进环节应特别注意的问题

募投项目设计环节应特别注意的问题

【案例分析】