课程前言：

GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，并将于2018年8月1日起实施。该标准等同采用ISO 19600：2014《合规管理体系 指南》。

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

合规是企业可持续发展的基石。近几年来国内外形势风云变幻，企业面临的经营环境在发生着深刻的变化，合规风险越来越大，防范不当后果极其严重，轻则“休克”（如中兴事件），重则成为灭顶之灾(如美国安然公司事件)。企业因合规问题面临的惩罚也越来越重，2008年西门子全球商业贿赂被美国、德国监管当局合计罚款16亿美元，2012年汇丰银行违反洗钱及制裁等被美国司法部罚款12亿美元，2016年德国大众汽车公司排放尾气作弊被罚款147亿美元……2018年以“中兴事件”为标志，可以称之为中国企业的合规元年。中国企业如何建立合规文化、合规组织、合规体系，并探索合规、法律、风险、内控体系之间的协同，是摆在国内企业面前的突出问题。此课程主要针对以上问题而开设。

课程大纲：

**章、国企合规管理政策解读

1、2014年，国资委发布《关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知》，正式提出中央企业要加强合规管理体系建设；

2、2015年，国资委发布《关于全面推进法治央企建设的意见》，对央企提升合规管理能力提出了具体要求；

3、2016年，国资委发布《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》，5家央企开始试点；

4、2018年7月，国家发改委发布《企业海外经营合规管理指引（征求意见稿）》；

5、2018年7月1日，《合规管理体系指南》国家标准开始实施；

6、2018年11月，国资委出台《中央企业合规管理指引（试行）》。

第二章：GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》标准解读

1范围

2术语和定义

3、组织环境

3.1 理解组织及其环境

3.2 理解相关方的需求和期望

3.3 确定合规管理体系的范围

3.4 合规管理体系和良好治理原则

3.5 合规义务

3.5.1合规义务的识别

3.5.2合规义务的维护

3.6 合规风险的识别、分析和评价

4、领导作用

4.1 领导作用和承诺

4.2 合规方针

4.2.1总则

4.2.2制定

4.3 组织的角色、职责和权限

4.3.1总则

4.3.2组织内合规职责的分配

4.3.3治理机构和**高管理者的角色和职责

4.3.4合规团队

4.3.5管理层职责

4.3.6员工职责

5、策划

5.1 合规风险的应对措施

5.2 合规目标和实施策划

6、支持

6.1 资源

6.2 能力和培训

6.2.1 能力

6.2.2 培训

6.3 意识

6.3.1总则

6.3.2行为

6.3.2.1总则

6.3.2.2**高管理者在鼓励合规中的角色

6.3.2.3合规文化

6.4 沟通

6.4.1总则

6.4.2内部沟通

6.4.3外部沟通

6.5 文件化信息

6.5.1总则

6.5.2创建和更新

6.5.3文件化信息的控制

7、运行

7.1 运行的策划和控制

7.2 建立控制和程序

7.3 外**程

8、绩效评价

8.1 监视、测蛋、分析和评价

8.1.1总则

8.1.2监视

8.1.3合规绩效反馈来源

8.1.4信息收集方法

8. 1.5信息分析和分类

8.1.6指标制定

8.1.7合规的报告

8.1.8合规报告的内容

8.1.9记录

8.2 审核

8.3 管理评审

9、改进

9.1 不合格、不合规和纠正措施

9.1.1总则

9.1.2上报

9.2 持续改进

第三章、《中央企业合规管理指引（试行）》的解读

1、政策的背景

2、政策的目的

3、政策的意义

4、政策的影响

5、政策的重点

第四章、合规管理的认识

1、合规管理的含义

2、企业合规文化

3、被动合规与主动合规

4、合规文件体系的构成

5、合规管理的PDCA

第五章、合规管理体系的建设

1、企业合规管理体系的构成

2、合规管理体系的核心架构与组织

3、合规管理体系建设的模型

4、合规管理体系建设流程

5、企业合规制度的制定或修订（若有）

6、企业现有制度合规性排查  

6.1、现有制度体系评估原则

6.2、现有制度体系全面诊断

6.3、现有企业制度体系的优化

7、合规管理体系的评估与考核（检查监督）

8、合规、法律、风险、内控体系协同

9、合规制度的宣贯与培训

第六章、案例分析与问题研讨

1、案例分析

2、问题研讨