一、银行工作人员合规案防与风险管理概述

1、什么是银行工作人员合规案防与风险管理

（1）金融风险与非金融风险的区别

（2）法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系

（3）金融机构合规风险的种类

2、银行工作人员风险的发展趋势

（1）传统交易的风险管理

（2）电子交易的风险管理

二、合规案防与风险管理机制

1、合规风险的监测、识别与评估

（1）合规风险监测

（2）合规风险识别

（3）合规风险评估

2、合规案防与风险的监测、识别与评估的方式方法

（1）合规风险监测、识别与评估的方式

（2）合规风险监测、识别与评估的方法

3、合规案防与风险监测、识别与评估流程

（1）前期准备

（2）实施阶段

（3）撰写报告

（4）制定优化方案

4、合规风险预警与整改

（1）合规案防的风险预警

（2）合规案防的风险整改

三、银保监会合规案防相关监管文件分析

1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读

（1）理财业务监管框架

（2）“三三四十”专项治理和综合治理

（3）理财产品信息登记系统

2、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读

（1）《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析

（2）《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析

（3）公司治理对银行内控的重要性分析

3、《关于规范银信类业务的通知》分析

4、《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定（征求意见稿）》解读

5、《关于印发大中型商业银行设立普惠金融事业部实施方案的通知》的落实

6、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读

7、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析

8、银监会141号文件关于现金贷的政策分析

四、强监管下的风险案件特点与案例分析

1、飞单销售

2、非法集资

3、民间借贷

4、内部舞弊

5、互联网金融模式的风险