一、合规风险的识别与监测工具

（一）风险识别方法

（二）合规风险监管工具

二、对当前金融机构合规与从业人员管理要求

（一）国家及监管走向与金融机构职责

（二）案件防控与金融从业人员内控合规管理

（三）近期金融机构监管检查典型问题梳理

三、金融机构合规管理干部职责分析解读

（一）新形式下对合规管理的基本要求

1.内控合规管理基础性规定

2.制度、流程、机制等总体工作要求

（二）基本职责规定

1.合规部职责

2.兼职合规人员职责

（三）兼职合规人员的作用

四、操作风险与操作风险管理

（一）近期金融机构操作风险重大案件分析

（二）操作风险典型案例分析

（三）操作风险防范建议

五、金融机构合规工作中的风险管理

（一）风控文化的构建问题

（二）员工遵守执业纪律和职业道德的强化

（三）内幕交易、操纵市场、不正当关联交易防控

（四）运营安全和信息技术系统的稳定管理问题

（五）信息披露的风险把控

（六）资产安全完整的管理模式

（七）新产品、新业务的合法合规性设计

六、近期热点案件分析与要点解读

（一）近期监管处罚案例梳理

（二）巡视组对国有金融机构内控合规**新要求分析

（三）员工合规与行为规范的提升与优化模式