课程一（上午）：金融银行业风险解读

一、 何谓系统性风险

1、系统性风险概念

2、系统性风险来源

3、系统性风险表现形式

4、如何防范系统性风险

二、如何防范业务风险

1、信用风险

2、市场风险

3、经营风险

4、操作风险

5、流动性风险

6、声誉风险

三、监管风险

休息10分钟

课程二（下午）：**新监管政策解读

一、2018年以来监管政策回顾及合规解析

1、**、全国金融会议监管政策解读

2、2020年银监会风险防控工作重点

3、央行资管统一监管新政解读合规分析

二、金融工作会议要求落地情况

1、基本原则

2、重点任务落实情况

3、政策趋势解读

午休

课程三（下午）：典型处罚案例

一、某农信社处罚案例

二、某农商行处罚案例

三、某股份制商业银行处罚案例

四、某国有银行处罚案例

五、某银行贪腐案例警示

六、案例总结分析

课程四（下午）：合规风险防范

一、常见合规风险防范

二、避免关联交易风险

三、廉政教育实施方案

四、合规管理体系的建立

1、合规管理的关键

2、合规管理的要素

课后讨论