**部分 新三板市场概况
一、新三板概况
二、全国中小企业股份转让系统
三、全国中小企业股份转让系统
四、国务院决议将新三板扩容至全国
五、国务院关于股转系统有关问题的决定
六、国务院再次力推新三板
第二部分 新三板挂牌条件解读
一、新三板挂牌条件
二、新三板挂牌条件介绍
1、依法设立且存续满两年
2、业务明确，具有持续经营能力
3、公司治理机制健全，合法规范经营
4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
5、主办券商推荐并持续督导
第三部分 新三板挂牌的利弊
一、对企业的意义
（一）企业融资——债权融资（2）
（一）企业融资——债权融资（3）
（一）企业融资——股权融资（1）
1、**定向增资筹集资金——股权融资（1）
（一）企业融资——股权融资（2）
（二）提高公司治理和规范运作水平
（三）价值发现功能
案例：紫光华宇（430008）
（四）“ 转板 ” 机制-IPO
“转板”机制-IPO（1）
“转板”机制-IPO（2）
“转板”机制-IPO（3）
（五）品牌效应和广告宣传
（六）实现并购重组
挂牌公司可借助新三板平台**兼并收购、资产重组等冷酷资本运作手段加速发展壮大，实现企业的跨越式发展。
（七）吸引优秀管理、核心技术人才
融资是一方面，融人融队伍才是更重要的，**挂牌能够吸引优秀的管理和核心技术人才加盟公司共同发展。
（八）股份能够在资本市场流通、套现
（九）挂牌快、时间短
从券商进场改制算起，公司股份进入系统挂牌流通一般需要8个月左右；
如果条件成熟，挂牌同时即可进行定向增资，募集所需资金。
（十）低成本进入资本市场
1.费用方面：**园区和政府补贴，挂牌成本接近0或支付少量费用；此外，企业挂牌后可获得所在地政府一系列优惠政策：如税收优惠、科研财政补贴等。
2.新三板政策补贴依据
（十一）挂牌公司更容易获得银行贷款
（十二）其它作用和意义
二、新三板挂牌顾虑
第四部分 新三板挂牌时间表及需要准备工作
一、新三板挂牌时间进程表
二、公司需做好尽职调查的准备工作
第五部分 文化传媒类公司新三板挂牌分析
新三板-文化类挂牌企业解读
案例：国学时代：新三板首家文化传媒公司
第六部分 新三板新政策动态
一、独立的证券交易及登记结算系统
二、制度建设动态
三、做市商交易方式
1、做市商交易方式是中国资本市场的一种创新。
2、**做市方式交易一定程度上能达到IPO的效果。
四、Neeq H模式
五、新三板预测-中国的纳斯达克
