【课程背景】

进在2017年5月23日，****主持召开中央全面深化改革领导小组第三十五次会议，此次会议讨论了中国企业面临合规挑战的新问题。会议指出：“规范企业海外经营行为，要围绕体制机制建设，突出问题导向，落实企业责任，严格依法执纪，补足制度短板，加强企业海外经营行为合规制度建设，逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制，更好服务对外开放大局。”中央**高领导明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。《中央企业合规管理办法》，2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布 自2022年10月1日起施行，，对中央企业及国有企业强化合规经营、构建合规管理体系，具有很强的指导意义。本课程对合规管理出台的背景、具体内容释义，以及如何运用进行深入讲解。

本课程区别其他课程的地方在于，很多课程只讲具体条款，欠缺实际经验，无法运用。本课程讲师是经验丰富的企业合规管理的高管，将结合经典管理论和实践案例，**导师带着学员进行大量演练、还原现实工作景中实际案例，理论结合实践，通俗易懂，一看就懂，一听就会，一练就熟，回去就用。真正让培训过的学员，在面对合规具体工作时，可以将工作更加专业化。

【课程收益】

理解《中央企业合规管理办法》出台背景

掌握合规、全面风险管理、内控、审计之间的区别

学会风险评估模型的基本结构，根据企业实际情况设计评估模型

学会合规管理报告结构及撰写

掌握合规管理体系的设计方法

掌握合规工作方法，以及在工作中如何运用

掌握合规管理制度、流程设计以及实施落地要点  

【课程特色】

全面解读，认真理解合规、内控、审计等于合规相关的规则、政策

案例丰富新颖，互动形式活泼多样，学员参与度和积极性高，学习效果好

返聘率高，理论研究深厚，引导式授课，责任心强、配合度高

【课程对象】各高级、管理人员，中层管理人员，基层工作骨干员工

【课程时间】1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

**讲合规概述

一、《中央企业合规管理办法》的解读

1、发布的背景

2、发布的目的

3、发布的意义

4、影响与效应

5、国资国企改革的需要

案例：法务风险案例

第二讲合规管理概述

一、合规管理概念与特征

1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。

2、合规管理的性质是企业内部管理。

3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。

4、合规管理是动态管理。

二、合规管理在国内现状

三、合规管理与全面风险管理

四、合规管理与内部控制

五、合规管理与公司治理

六、合规管理与内部审计

案例：员工利益纠纷案例

第三讲合规管理的组织体系

第1节合规管理体系

一、董事会和管理层的监督管理

二、合规管理计划

三、合规管理审计

第2节合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

案例：员工激励还是绩效升级版

第四讲合规管理流程

第1节合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第2节合规管理风险的测试

1、概念与作用：

2、合规管理风险的测试流程

第3节合规风险报告

一、概念

二、企业内部合规报告职责

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲合规管理的保障机制

第1节合规管理绩效考核与问责

（一）、概述：

（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节诚信举报机制

（一）诚信举报机制的内涵及起源

（二）诚信举报机制的原理

（三）诚信举报机制的内在要素

（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3节合规培训与教育

一、概述

二、当前企业合规教育与培训存在的问题

课程回顾与互动交流