课程背景：

在当今快速发展的社会经济背景下，建设工程项目以其长周期、大规模、高造价和多参与方的特点，成为经济活动中的重要组成部分。建筑工程项目因其复杂性和多变性，在合同管理上需要极高的专业性和细致性。随着市场竞争的加剧和经济活动的规范化，合同管理及风险防范已成为项目管理中不可或缺的一环。有效的合同管理不仅能够保障项目的顺利实施，还能在激烈的市场竞争中为企业赢得优势，提升经济效益。

很多企业在建筑工程合同管理问题上存在许多不足：

建筑专业域合同管理意识薄弱，导致在合同履行过程中缺乏必要的风险意识和预防措施；

建筑工程合同条款不明确，导致执行过程中容易产生争议，增加了法律纠纷的风险；

合同执行监管不到位，导致合同条款难以得到严格执行，增加了违约的风险；

合同变更管理混乱，建筑工程节点不明确增加了成本和时间上的不确定性……

本课程将从非法律角度出发，深入探讨合同管理的全过程，包括合同的签订、执行、变更以及风险的识别、评估和应对策略。**本课程的学习，企业将能够建立起一套完善的合同管理体系，提高风险防范能力，从而在激烈的市场竞争中占据有利地位，实现经济效益的**大化。

课程收益：

● 掌握合同风险管理5大环节，提升实际操作中能精准预测和控制成本能力

● 掌握合同审核要点33条，确保合同的严密性和风险**小化

● 提升合同纠纷处理能力，显著提高纠纷处理效率和成功率

● 增强合同管理信息化应用：提高合同起草、审核、执行和归档的自动化水平

课程时间：2天，6小时/天

课程对象：企业高管、中层管理人员；工程管理、设计管理、成本管理、合同管理、财务管理人员

课程方式：理论知识结合实际案例讲解

课程大纲

导入：建设工程市场规范化、法制化的现状

一、外部环境

1. 法律环境越来越趋紧

2. 维权意识越来越强

3. 法律法规的调整不力，权益之计太多

4. 信访压力

二、内部环境

1. 企业规范化程度不够

2. 法律意识淡漠

3. 专业技术能力难以匹配

4. 综合能力结构人员欠缺

**讲：合同管理体系的基本知识

——工程项目的建设过程实质是一系列经济合同的签订与履行的过程，它是工程建设是极为复杂的社会生产过程，经历很多阶段、分别经历了可研、勘察、设计、施工和运行的全过程，有土建、水电、机械、通信，需要各类资源的参与，参加单位**多可达上千家，他们之间形成的是多样的经济关系。维系着关系的就是合同。因此，工程管理的合同是一个体系。

一、合同的分类

1. 按照计价模式分类

1）固定总价合同

2）清单单价合同

3）成本价酬金合同

4）下浮率合同

2. 按照工程专业及内容分类

1）劳务合同

2）材料合同

3）机械设备合同

4）咨询合同：监理、造价咨询、第三方咨询、保险、担保合同等

5）勘查设计合同

6）专业工程合同：玻璃幕墙、燃气工程、给水工程

3. 按照工程承发包范围

1）施工工程合同

2）EPC总承包合同

3）代建合同

4. 按照合同主体

1）国内工程合同

2）国际工程合同

二、合同管理的主要工作

1. 规范建设工程的管理

1）建立合同管理制度

2）监督合同执行

2. 识别工程风险

3. 控制风险损失

4. 为诉讼提供法律依据和技术支持

三、建设工程合同管理的内容

1. 管理特征

1）长期性：建设周期长

2）复杂性：建设内容复杂，资金渠道复杂有许多特殊的融资渠道和承包方式、合同条件及类型、内容复杂、参加单位和协作单位多

3）动态性：变化频繁、变更内容多，时时刻刻

4）风险性：容易受到外部环境的影响

2. 管理原则

1）合同**位原则

2）内容合规性原则

3）诚实信用原则

4）自愿平等原则

互动：举一个例子说明，依据情景设定，回答合同条款违反了哪一条

3. 管理目标

1）保证工程项目实现四大目标：质量、进度、安全、成本

2）合作共赢：没有任何企业希望合同管理的目标是为了合同双方两败俱伤

4. 管理方法和手段

1）合同分级评审

2）设置专岗专人

3）推行合同示范文本

4）合同管理信息化

5）设立监督监管机制

四、合同的标准文本

1. 合同通用条款

2. 专用条款

第二讲：合同管理内容要点

一、合同分级审核

——合同分机审核职责权限的划分

1. 主责部门

2. 协助部门

3. 各部门主要职责

1）合约部门：在承包内容，合同价款及调整竣工验收与结算保险等方面是牵头责任部门

2）市场管理部门：在合同主体方面负责

3）工程管理部门：在技术内容，工期条款，质量条款，竣工验收，保修期等方面牵头负责

4）财务资金部门：在资金条款、担保条款方面负责

5）法务部门：在违约责任条款，合同生效、争议解决方式等负责

案例：某公司的合同管理制度中各部门职责权限划分的范例

二、合同的监督与执行

1. 合同的监督部门

1）公司层面的合约部、审计法务部

2）总公司层面合约部、审计法务部

2. 合同的执行部门

1）项目部所有部门

2）区域公司

插入表格：合同审核要点33条

第三讲：风险防范

——合同管理的过程，就是一个合同履行过程中不断预判风险、规避风险、转移风险、控制风险损失的过程。因此，合同风险的防范是合同管理**重要的内容。

一、合同管理与风险防范概述

1. 合同管理的四大阶段划分

1）签约前阶段

a签约前的合同策划：合同的起草

b签约风险预判：合同评审

2）合同谈判阶段：风险规避、风险控制

3）签约阶段：合规性

4）履行阶段：合同交底、保证实现四大目标

2. 正确认识合同风险

——风险是是指在特定条件下损失发生的可能性。有风险不必然产生损失，产生损失的一定是有风险

1）风险识别

a认识风险：找出风险

b分析风险：分析可能形成风险的原因

合同无效的原因：资质不够、合同当事人串通等等

c认识风险：存在合同无效的风险

——经常发生的无效合同的四种情形：

情形一：承包人未取得建筑施工资质或超越资质等级签订的合同

情形二：没有资质的实际施工人借用有资质的施工企业签订

情形三：应招标未招标或无效中标

情形四：非法转包、违法分包

互动：什么是分包、什么是转包，如何识别？

案例：青海西部化工有限责任公司与中天建设集团有限公司建设工程施工合同纠纷上诉案

2）风险处置

——三种风险处置方式：

**种：回避—拒签合同、及时止损

第二种：转移—将风险转移给分包商，比如工程进度款支付的背对背合同

第三种：降低—变更造价，或索赔补偿；采取措施降低损失程度

举例1：主条件过于苛刻，明显不可能完成；承包人报价过低，明显低于成本价；

合同谈判过程中，核心条款无法达成一致意见，比如针对拆迁导致的工期延误，窝工补偿问题等，应拒签合同或及时解除合同；

举例2：工程进度款支付背对背合同；组建联合体；付款担保；工程一切险

举例3：根据合同条款，及时变更造价；采取索赔；施工项目甩项

——工程索赔：

1）索赔与变更的区别：是否有违约行为

2）索赔的分类：工期索赔、费用索赔

3）成功索赔条件：索赔证据充分；索赔条件成立；索赔谈判

二、主要风险防范阶段概述

1. 签约前主要风险及其防范要点

1）签约主体：签约双方是否具备签约资格；诚信；履约信用记录

2）项目背景：项目是否立项、资金是否到位、投资方资金实力状况、项目的资金是否落实

3）项目可行性：勘查现场、审核图纸、项目所在地的自然环境、客观环境、制定投标策略

案例：恒大债务危机，导致广田集团破产重组

2. 签约阶段及合同谈判风险防范

1）签约前的合同审查：审矛盾点、审模糊点、审漏洞、审陷阱、审合法性

2）合同谈判：合同谈判前的准备、掌握合同谈判的策略与技巧

a合同谈判原则：客观性原则、求同存异原则、合作共赢原则、公平合理原则

b合同谈判技巧：刚与柔、坚持与妥协、情与理

3）合同签约

a法人或授权委托人

b出具授权委托书，必须明确授权内容及授权时间，授权委托时必须法人签署

c签署文件须加盖骑缝

d文件需一式多份

案例：中国某国际工程，中标后，**合同谈判，成功挽回损失的案例

五大风险点解析

**项：质量风险因素及其防范关键点

1. 产生质量风险因素

1）合同交底：应交尽交、分层分级、突出重点、定时回顾

2）合同执行：必须按照设计标准完成合格的项目。质量标准必须明确

2. 风险防范要点：人、材、机、环境

案例：杭州2008年地铁塌陷事故解析

案例：A县水利局与B建筑公司签订建设工程施工合同

第二项：安全风险因素及其防范关键点

1. 产生质量风险的预防性因素

1）准确识别项目施工过程中的安全风险点，制定针对性的安全防护措施

2）制定详细的符合安全管理规范和监管要求的安全防护实施方案

3）安全实施方案必须报批后实施

2. 产生质量风险的执行性因素

1）严格执行与落实

2）安全措施执行过程的留痕

3）必须严格进行安全警示教育

案例：深圳市某保障房项目爬架施工过程未系安全带导致高空坠落，被判定为安全责任事故

第三项：进度风险因素与防范关键点

1. 外部因素

1）工期延迟的合同约定

2）影响进度的风险是否可控及控制措施

3）出现重大变更的可能性

4）外部风险程度，如拆迁、征地、规划审批等

5）资金支付条款

2. 内部因素

1）影响进度的因素能否转移与规避

2）人员、材料、机械的实施计划控制

3）可承受的进度风险的范围

3. 防范关键点

1）审查工期顺延的情况，表达清晰准确

2）明确损失的赔偿范围及标准，如变更签证的批准日期、价格的支付、计较标准

3）针对不可控的进度风险，如拆迁、征地等，明确开工时间

4）明确工程支付款的支付条款，为今后进行索赔收集举证材料

案例：深圳某政府项目基坑支付重大变更引起工期拖延9个月与材料单价飙升造成直接损失

第四项：成本风险因素及其防范关键点

1. 产生成本风险六要素

1）材料

a采购方式：甲供材、甲指乙供、自行采购，条款中风险约定

b材料调差条款

2）设备：关注设备的新旧程度、型号、技术规范

3）预付款、进度款、变更价款的支付条款

4）计量支付条款

5）变更的计价与支付

6）竣工付款及结算支付款

2. 防范三要点

1）签约前：重点审查经济性条款，梳理可能引起成本变动的所有因素，分析与识别

2）履行中：发生变更及时签证、报审、收集及保存资料

3）结算时：资料完备、定期存档

——补充合同、变更价款的认定、隐蔽工程是个坑、变更价款的支付

案例：2008年深圳市某污水处理厂项目材料暴涨50%后工程难以为继

第五项：结算风险因素及其防范关键点

1. 结算依据：合同中明确结算依据

2. 结算条件：合同中必须明确办理结算需满足的条件

3. 结算资料必须齐备

3. 结算认定：结算的认定机构、发生争议的结算认定方法

4. 结算支付：结算支付的时间

5. 结算谈判原则

案例：江苏南通二建集团有限公司、大庆油田房地产开发公司就结算款支付的合同纠纷

第四讲：合同的档案管理

一、合同档案管理存在的问题

1. 合同归档不规范，岗位职责不明

2. 合同标准化的重点不够突出

3. 合同信息化管理未实现自动化，难以快速完成合同起草

二、合同档案管理的基本思路

1. 制定标准化版本

1）凸显重点内容：方便各级领导审核合同

2）多样性设置：避免修改合同减少错误

3）自动化设置：提高效率快速起草合同

4）关键性条款设置

2. 合同的归档：制定归档的范围、归档的要求