**章 金融市场及其架构

1. 中国主要金融市场结构

l 中国有哪些金融市场

l 各个市场的运行与功能

2. 中国金融市场的各类金融机构及其运行

3. 中国金融市场的监管架构与监管体系

4. 中国金融监管机构的发展轨迹

l 当前监管机构的主要分工，使命，任务

l 中国各类金融监管政策的制定过程

5. 中国商业银行日常经营所涉及的金融市场有哪些

6. 认识中国的利率体系

7. 其他分享

第二章 理解商业银行的运行：业务如何运行及产品简介

1. 当前银行业运行情况

2. 公司信贷业务及主要产品

3. 零售业务及主要产品

4. 同业业务及主要产品

5. 外汇业务及主要产品

6. 投资业务及主要产品

7. 理财业务及主要产品

l 如何购买理财

8. 商业银行的零售转型

9. 互联网银行当前的运行状况

l 业务模式

l 经营情况

l 盈利状况

l 风险状况

l 定价状况

10. 其他分享 

第三章 理解证券行业运行：业务如何运行及产品简介

1. 证券公司的监管

2. 证券公司的主要业务

3. 一个典型的中国证券公司的业务

4. 证券公司的主要产品

5. 什么是证券资产管理

6. 证券行业发展趋势

第四章 理解基金行业运行：业务如何运行及产品简介

1. 基金公司的监管

2. 基金公司的主要业务

3. 一个典型的中国基金公司的业务

4. 基金公司的主要产品介绍及其当前态势

l 货币类

l 权益类

l 混合类

l 指数类

l 商品类

l ETF

l FOF

l 其他

5. 投资顾问

6. 我们如何进行基金投资

7. 基金行业发展趋势

第五章 理解保险行业运行：业务如何运行及产品简介

1. 保险公司的监管

2. 保险市场的分类与架构

3. 保险公司的主要业务

4. 保险公司如何运作

5. 一个典型的中国保险公司的业务

6. 保险公司的主要产品介绍及其当前态势

l 财险产品

l 寿险产品

l 其他产品

7. 什么是保险资产管理

8. 我们如何购买保险

9. 保险行业发展趋势

第六章 金融市场：其他相关知识

1. 什么是期货市场

l 期货的分类

l 期货是如何运行和交易的

2. 什么是期权市场

l 期权的简单理解

l 深圳期权交易简介

3. 中国的期权和期货市场

4. 进一步：资产证券化市场及其运行

第七章 理解风险

1. 什么是风险

2. 风险的分类及其图示

3. 风险度量的基本方法

4. 风险管理的基本流程

5. 风险管理的六大方法

6. 一点扩展：如何用衍生品分散风险

7. 金融机构日常工作中所面临的各类风险

8. 金融机构常用的风险吸收与转移方式

第八章 金融机构日常运营中所面临的风险

1. 信用风险

l 什么是信用风险

l 信用风险的来源

l 信用风险的评估与识别

² 企业风险评估方法及其运用

² 个人风险评估方法及其运用

l 授信与信贷

² 理解授信

² 什么是贷后管理

² 什么是三道防线

² 贷款的早期预警及其信号

l 不良资产处置的主要方法

l 其他分享

2. 操作风险

l 什么是操作风险

l 什么是法律风险

l 操作风险的来源与表现形式

l 什么是信息技术风险

l 操作风险与业务连续性管理

l 业务外包

l 其他分享

3. 合规风险

l 什么是合规风险

l 合规风险与合规考评和问责

l 合规风险的新领域：反洗钱与制裁

l 合规与案件防控

l 当前中国金融机构对员工的行为管理方法

l 其他分享

4. 流动性风险

l 什么是流动性风险

l 流动性风险的定义与来源

l 流动性风险的一般管理方法

l 流动性风险的监管要求

l 其他分享

5. 市场风险

l 什么是市场风险

l 市场风险的主要来源

l 商业银行利率风险管理

l 利率风险的主要来源

l 利率风险的管理方法

l 其他分享

6. 资本管理

l 巴塞尔协议要点

l 巴塞尔协议与中国金融机构监管

l 银保监会与人民银行对资本的监管

² 资本构成

² 资本充足率

² 商业银行补充资本的方式

l 什么是系统重要性银行

l 其他分享

第九章 企业财务风险：关注现金流量

1. 一般企业三张财务报告之间的关系

2. 一般企业典型的现金流转图：理解现金与企业运行和生产

3. 现金流量表的看点

4. 现金流量如何审视

5. 现金流量与企业困境

6. 企业不同发展阶段及其融资方式

7. 其他分享