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黄兰民

审计人员基础技能提升

黄兰民 / 银行综合管理专家

课程价格: 具体课酬和讲师商量确定

常驻地: 北京

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课程大纲

新常态以来,由于金融生态环境的巨大变化,造成商业银行经营风险压力剧增,经营业绩下滑,业务发展和业绩提升困难增加,本课程从分析中国经济新常态下城市金融生态环境的变化入手,解析了审计及内部监管工作的现状、存在的问题,对商业银行的审计转型趋势做了透彻分析,并就审计问责如何有效地实施,在创新中化解风险,争取良好的效益,追求持续健康发展等这些业务经营问题一一做了讲解。

面对日益激烈的金融服务竞争,我们如何进行审计及内部监管?

如何提升审计及内部监管工作的价值?

如何让审计及内部监管提升作用?

如何有效加强审计工作?                    

如何进行审计及内部监管程序控制?

课程目标:

u      掌握金融危机背景下商业银行合规风险新的表现形态

U   搭建专业审计管理机构资源共享的信息沟通平台

u     了解审计及内部监管管理的必要基础技术、工具、方法和程序

u      了解审计及内部监管工作做法

培训方式:

   专题演讲、案例分析、情景演练、互动研讨 短片观看

适合对象:审计人员

培训时间:1-2天

{问责增值审计}

审计及内部评价与有效控制审计的不同

什么是银行审计**应关注的

为什么我们往往抓了芝麻丢了西瓜

审计及内部评价的方向是什么

{审计及内部评价的整改}

为什么屡查屡犯

怎样将问题整改

如果一直不改,审计有什么方法

审计用什么提高整改的成本

{审计及内部评价人员组成}

审计人员应该选什么样的人

审计人员的比例组成

审计人员**看重什么

{审计及内部评价的对比分析}

如何面对一堆数据分析

如何进行业务分析

如何让分析与众不同

案例 展示:基础业务报告分析

    基础业务出现的问题及如何防范

{审计及内部评价计算}

如何让审计的检查可以计算

如何用数字让机构知道本身的内控水平

如何给客户打分

如何让客户的问题扣分

案例 展示:信息科技报告分析

    信息科技出现的问题及如何防范

{审计及内部评价的计划}

怎样做审计及内部评价计划

问责计划受什么因素控制

计划如何得到行领导的重视

计划背后的因素制定

【审计及内部评价的方案】

为什么问责方案计划成为形式

方案计划的核心是什么

审计及内部评价的方案怎样才能做的如作战地图一样

案例 展示:风管合规报告分析

    风管合规出现的问题及如何防范

{审计及内部评价的准备}

除了找制度,审计前应做什么准备

审计准备阶段应该找什么谈话

审计准备阶段应该找哪些部门

审计准备阶段应该考虑什么困难

案例 展示:公司治理风险问题报告

    公司治理出现的问题及如何防范

{不同的审计及内部评价}

审计及内部评价是找问题吗

审计及内部评价的目的是什么

审计及内部评价的根在哪里

如何让被审计人另眼看待审计

如何提高审计及内部评价的效率

审计及内部评价的新模式

{审计及内部评价的进场}

如何让被检查单位做好审计的准备

审计及内部评价为什么这么辛苦,却还得不到被审计单位的理解

怎样理解审计及内部评价是服务

审计及内部评价如何面对挑剔的被审计单位

{审计及内部评价的沟通}

如果被审计单位不支持怎么办

审计结论被审计单位不接受怎么办

如果与被审计单位不提供材料怎么办

如果被审计单位提供资料的速度非常慢怎么办

如何与被审计单位的人员谈话

如何与监管机构沟通

案例 展示:运营(门柜)风险问题报告

    运营(门柜)出现的问题及如何防范

{审计及内部评价与战略审计}

审计及内部评价如何体现战略审计

审计及内部评价与战略的关系是什么

如何在每次审计中将战略审计含在其中

如何与领导同步,在全行业务管理中发挥审计的作用

离任审计中出现的问题和难点

{审计及内部评价报告}

如何将审计报告写得专业化

如何将审计报告写得抓大放小

如何将审计报告写的与众不同

如何将审计报告的数据分析写的与计财部门不同

如何看待审计的发现

如何将审计报告写到行长的心里

{审计处罚}

如何写不同的审计处罚建议

如何写出的处罚建议,被审计单位可以落实

如何写出的处罚审计建议照顾到总分行各自的利益

如何让处罚审计建议不落入俗套

如何让审计建议可以被检查落实

{审计及内部评价创新}

审计及内部评价也能创新吗

审计及内部评价的创新路径在哪里

审计及内部评价的创新靠什么

{大数据审计及内部评价}

每次审计的大数据应该如何做

每次审计的成功与否为什么与大数据非常有关

怎样利用现有的数据做好大数据的统计和分析

如何进行不同审计的大数据审计

{非现场审计系统的运用 }

   非现场审计系统对于审阅内控的帮助

   实例探讨

   实务操作中较易掌握的非现场审计系统

{审计及内部评价质量管理}

审计的风险如何防范

如何列出抽查比率

审计项目的质量如何考核

审计质量如何保证

报告详解

什么样的报告才是好报告

领导需要看什么样的审计及内部评价报告

什么样的报告才能有利的控制风险

报告应该怎样写建议

报告应该怎样才能更有效

流程银行内部审计(视时间情况,讲解以下报告的编写和分析)

授信业务内控报告(案例)及分析

押品管理报告(案例)及分析

业务资产问题报告(案例)及分析

授信责任报告(案例)及分析

票据业务检查报告分析

同业业务检查报告分析

理财业务检查报告分析

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