一、 法律风险概述

（一） 法律风险定义

（二） 法律风险成因

（三） 法律风险特点

（四） 法律风险表现形式

（五） 法律风险管理流程

（六） 法律风险集中领域

二、 深入剖析法律风险

（一） 员工方面

1、 员工违法犯罪

2、 员工参与民间借贷

3、 员工违规办理业务

4、 离职员工欺诈行为

（二） 印章管理

1、 印章保管

2、 印章使用

3、 印章交接

4、 伪照印章

（三） 重要空白凭证和重要物品管理

1、 保管环节

2、 使用环节

3、 交接环节

4、 传递环节

5、 确认环节

6、 核对环节

（四） 结算账户

1、 资料审核

2、 尽职调查

（五） 自助设备

1、 现金清点

2、 加钞取钞

3、 故障处理

（六） 客户服务

（七） 身份识别

（八） 协助执行

   1、协助执行法律依据

   2、协助执行不当责任

   3、协助执行遵循原则

   4、协助执行面临问题

   5、协助执行注意事项

   （九）反洗钱

   1、洗钱渠道

   2、洗钱特征

   3、反洗钱风险点

   4、防范措施

三、强化法律风险控制

   （一）增强自我保护意识

   （二）提升法律理解能力

   （三）排查员工行为动态

   （四）突击开展岗位轮换

   （五）全面推行强制休假

   （六）落实部门联动机制