**部分 合规与风险管理概述

（一）合规与风险管理相关概念的理解

（二）合规与风险管理的源起与现状

（三）合规风险与法律风险、操作风险

第二部分 合规与风险管理的分类

（一）合规治理与全面风险管理

（二）合规治理与内部控制

（三）合规治理与公司治理

（四）合规治理与内部审计

第三部分 合规与风险治理的组织体系

第1节 合规治理体系

（一）董事会和管理层的监督管理

（二）合规管理计划

（三）合规管理审计

第2节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

第四部分 合规与风险治理流程

第1节 合规与风险管理识别和评估

第2节合规与风险管理的测试

第3节 合规与风险报告

（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五部分 合规与风险管理的保障机制

第六部分 合规与风险管理文化建设

第1节 合规与风险管理文化建设

第2节 培育合规文化应处理好三个关系

第3节 合规文化的实现